索罗斯:反身性概论

(本文为索罗斯2009年在布达佩斯中欧大学系列演讲的第一讲,包括在金融之外的书。

在我的一生中,我开发了一个概念框架来帮助我作为对冲基金的人赚钱。,把钱花在一个政策导向的慈善家身上。。但是,框架本身与金钱无关。,它是关于思想与现实的关系。,这个问题很早就开始了。,哲学家们对此进行了广泛的研究。。

50年代末,我是伦敦经济学院的学生。,我开始发展我的哲学。。因为我提前一年参加了期末考试。,在我拿到学位之前,有一年的空白时间被杀死。,我可以选择导师来指导我。,我选了卡尔·波普尔。,生于维也纳的哲学家,他的著名著作《开放社会及其敌人》给我留下了深刻的印象。。

在他的书中,波珀认为,经验真理不能绝对肯定。。即使是科学定律也不能消除怀疑。:他们可以被实验篡改。。也就是说,只要有实验数据证明理论是错误的。,这足以证明整个理论是不成立的。,甚至更多的数据支持这个理论。,这个理论是正确的不是完全肯定的。。科学定律实际上是假设的。,真相仍有待检验。。意识形态断言绝对真理是无稽之谈。,因此,他们只能用武力来执行。。这适用于共产主义。、法西斯主义、国家社会主义等。所有这些想法最终导致了压制。。波普尔提出了一种更具吸引力的社会组织形式。:开放社会,一个开放的社会,人们自由地持有不同的观点。,法治允许不同意见和利益的人生活在一起。。在这里,占领纳粹和共产主义占领的匈牙利,我发现开放社会的理念很有吸引力。。

当我读波珀,我也在学习经济理论。,我在Popper发现知识总是不完整的。,经济学理论具有完善的竞争理论。,并假设知识是完整的。,我被他们之间的矛盾弄糊涂了。。这使我开始怀疑经济理论的假设。这是我哲学的两大理论启示。。当然,我的哲学深深扎根于我自己的历史。。

我一生中的经验成型于1944年德国对匈牙利的占领。我还不到14岁。,有良好的中产阶级背景。,但突然之间,因为我是犹太人。,面临被开除和杀害的前景。。

幸运的是,我父亲对这种不寻常的事态做好了充分的准备。。他经历了俄国革命。,这是他一生中的一次宝贵的经历。。在那之前,他是个有抱负的年轻人。,第一次世界大战爆发后,他自愿参加奥匈帝国军队。。他被俄国人俘虏了。,送往西伯利亚成为战俘。。因为野心,他成了自制报纸的编辑。。这份报纸是手工写在木板上的。,名字是木板。。这份工作使他很受欢迎。,他被选为囚犯的代表。。之后,一些士兵逃离了附近的集中营。,监狱中的被拘留者遭到报复。。我父亲不想静静地坐着,等待同样的事情发生。,组织了一个组织越狱。。他的计划是建造一个木筏并驶入大海。,但是他的地理知识太短了。,他不知道西伯利亚的所有河流都流向北冰洋。。他们漂泊了好几个星期才意识到他们正在向T漂移。,过了几个月才穿过茂密的针叶林。,找回文明之路。与此同时,俄国革命的爆发,他们又参与其中了。。历经一系列冒险之后,我父亲终于回到了匈牙利。,如果他留在集中营,他就不会逃跑了。,该回家了。。

我父亲回家后改变了自己。。俄国革命的经历深深地影响了他。。他丧失了雄心壮志。,只有享受生活。。他给孩子们的价值观和那些孩子的价值观也大不相同。。他不想赚钱。,不想成为社会的栋梁。,只想工作挣钱就是为了活着。。我记得滑雪前。,他被派去从他的一个主要客户那里借钱。,然后我父亲几周不高兴了。,因为他必须努力工作,还钱。。虽然我们的日子不好过。,但我们不属于资产阶级家庭。,我们为自己的分歧感到骄傲。。

1944年,当德国占领匈牙利时,我父亲立刻意识到这不是一个正常的时间。,我们也不能按照正常的规律行事。。他为他的家人和许多其他人弄到了一张假身份证。,那些人为此付出了代价。,有些是免费的。。大多数人幸存下来。。那是他最好的时候。。

和假身份一起生活对我来说也是一种刺激的体验。。我们处于致命的危险之中。,周围有人。,但我们不仅仅活着,帮助别人。。我们是一群天使。,战胜了未被征服的恶魔。。它让我感觉很特别。。多么冒险啊!。父亲是可靠的向导。,我顺利地度过了难关。。一个14岁的孩子能要求什么?

在经历逃离纳粹的乐趣之后。,苏维埃占领时期,匈牙利的生活开始失去光彩。,我需要找到新的挑战。。在我父亲的帮助下,我找到了离开匈牙利的路。。当我17岁的时候,我成为了伦敦的一名学生。。在我的研究中,我的主要兴趣是深入到我出生的那个奇怪的世界。。但我必须承认这一点。,我也珍视一些伟大的哲学家的幻想。。我相信,我获得了使我与众不同的智慧之光。。

伦敦的生活真让人失望。。我没有钱,单身一人,没有人对我说的话感兴趣。。但即使是可憎的生活也迫使我在一个更平凡的世界里谋生。,我也没有放弃哲学的野心。。毕业后,我有一连串错误的开头。。最后,我稳定在纽约套利交易的地位。。但在我的业余时间,我继续我的哲学研究。。

这是我第一篇重要文章的由来。,主题是意识的负担。。这是一次试图把波普尔的“开放和封闭社会的框架”进行模型化的尝试。它把有机社会与传统的思维方式联系起来。。封闭的社会与教条的方式有关。,开放社会与批判模式有关。。我不能妥善解决的问题是,我不能分解思维方式和现实社会之间的属性。。这个问题一直困扰着我。,这是我怎么想到要发明“反身性”这个概念的历程,稍后我将详细讨论这个概念。。

事有凑巧,反身性概念提供给我一个观察金融市场的新方法,这种方法优于当时的流行理论。。它为我提供了判断的依据。,首先,作为证券分析师。,然后对冲基金经理可以使用它们。。我觉得我有了一个重大发现。,来满足我成为伟大哲学家的梦想。。某一刻,当我的事业遇到障碍时,我立刻转过头去。,一路走到哲学。。因为我太珍惜我的发现了。,我不想暂时离开它。。我感觉反身性理论需要更深地挖掘。随着我对这个话题的深入研究,,我迷失在自己建造的迷宫里。。一天早晨,我发现自己无法理解昨晚我刚写的东西。。在那一刻,我决定放弃我的哲学探索。,专心赚钱。只是多年之后,成为成功对冲基金经理后,回到我的哲学。。

1987年,我出版了我的第一本书《金融炼金术》。。在那本书中,我试图解释我的财务哲学基础。。这本书引起了一些人的注意。,对冲基金行业的大多数人都读过这本书。,商学院也在教学。。但是书中的哲学争论并没有给P留下太多的印象。,它更像是一个成功商人的虚荣心。,如果你赚了钱,你就把自己想象成一个哲学家。。

我自己开始怀疑自己是否有重大发现。。毕竟,我正在处理一个哲学家已经探索过的话题。。我有什么理由认为我有了新的发现?,尤其是当没有人这样想的时候?那是毫无疑问的。,概念框架对我有好处。,但似乎其他人并不认为它有如此大的价值。。我必须接受别人的判断。。我没有放弃对哲学的兴趣。,但我只把它当作我个人的爱好。。我的企业和慈善活动已经成为慈善事业的重要组成部分。,我继续遵循这个概念框架。,每次我写一本书,我也会忠实地重申我的论点。。这有助于我开发我的概念框架。,但我仍然认为自己是一个失败的哲学家。。有一次,我还发表了题为再一次失败的哲学家的尝试的演讲。。

但由于2008的金融危机,所有这些都发生了变化。。我的概念框架使我能够预见危机。,当危机最终发生时,我们用它来应对它。。我比大多数人在解释和预测事件方面做得更好。。这改变了我和其他许多人对理论的评价。,我的哲学不再是个人的。,它应作为对R的潜在贡献值得认真关注。。这就是为什么我要做这一连串的讲座。。

言归正传。今天我会从整体上解释“易错性”和“反身性”这两个概念。我明天将把它们应用到金融市场。,之后,政治应用。它也将引入开放社会的概念。。在第四讲,我将探讨市场价值与道德价值的区别。,第五讲,我会做一些预测。,还有一些处方。。

我可以用两个相对简单的命题来阐述核心思想。。其一是,当某人参与某事时,参与者对世界的看法总是片面的。、歪曲的,这是易犯错误的原则。。另一个命题是,这些扭曲的观点反过来会影响与此观点相关的事项。,因为错误的想法会导致不适当的行为。,从而影响事件本身。。这就是反身性原则。例如,把吸毒者当作罪犯来对待是一种真正的犯罪行为。。误解问题,干扰DR的正确治疗。另一个例子是,声称政府不好。,往往导致一个坏政府。。

易错性和反身性都是纯粹的常识。因此,当我的批评者说,我刚才陈述了明显的事实。,他们是对的,但它在最简单的层面上是正确的。。让我说更有趣的是,他们的意义没有得到普遍的赞赏。。特别是反身性的概念,经济理论故意避免甚至否认它。。因此,我的概念框架值得认真考虑。,这不是因为这是一个新发现。,而是因为像反身性这样常识性的东西被刻意忽略了。

在经济学领域,反身性并没有位置,经济学家总是想找到明确的东西。,然而,我说不确定性是人类事务的关键特征。。经济理论是建立在均衡概念基础上的。,但这个概念与反身性概念直接矛盾。我将在下一堂课中讨论。,这两个概念产生了两种完全不同的解释。。

关于易犯错误的概念没有争议。。人们普遍认为,我们生活在其中的世界,它的复杂性超出我们的理解力。。我也没有提供更多的更新的见解。。主要原因是,参与者本身就是问题的一部分。,当你和自己打交道时,你无法控制自己。。或者这样说,当面对极其复杂的现实,我们必须以各种方式进行简化。,例如,概括,两分,比喻,决策规则,道德等。,当人们使用这些方法时,如果他们自己也是目标的一部分。,情况更为复杂。。

大脑的结构是易错的另一个来源。。脑科学的最新进展为BR的研究提供了一些启示。,并证实了休姆的观点。:理智是情感的奴隶。。理性来自我们想象的虚构。。

大脑被数以千计的感觉冲动所轰炸。,但是意识只能同时处理七到八件事。。在有限的时间内,这些脉冲必须被压缩。、排序与解释,错误和扭曲是无法避免的。。脑科学为我最初的论点增添了许多新的细节。,我们对世界的理解本质上不是完美的。。

反身性概念需要多做一点解说。它只适用于这样的事件。,在事件中,具有思考能力的参与者也是事件的一部分。。参与者的头脑中有两种功能。。一是认识我们生活的世界。,我称之为认知功能。。二是改变世界,偏袒自己。,我称之为参与(或操纵)功能。。(在Soros的演讲中),认知功能和操作功能分别是认知的。 function和manipulative function,函数可以转换为函数。,它也可以被翻译成函数。。原意,是指参与者的功能。,这个函数需要一定的输入因子。,或者说,变量,并产生一定的输出因子。,并且可以用函数的形式表示。。例如,一个人砍柴。,输入是人的、木头斧头,产量是薪柴。,这个函数的名字是木柴切割。。本文中,根据上下文的需要和中文的习惯,函数被翻译成函数的地方。,也有一些地方可以转换成函数。,但实际上是同一个概念-译者)这两个函数从两个相反的方向连接起思想和现实。认知功能,决定参与者意见的是现实。,因果关系的方向是从现实到思维。。与此相反,操纵功能,因果关系的方向是从思想到现实。,也就是说,参与者的意图对世界产生影响。。当两个函数同时工作时,他们可以互相干扰。。

如何干扰?通过剥夺每个函数中的自变量,这些独立变量也是其他函数的依赖变量。。因为,当函数的自变量是ANO的因变量时,没有一个函数是真正独立的。。这意味着认知功能不能产生足够的知识。。同样,操纵功能会影响改变世界的结果。,但不能单独识别。。换言之,结果很容易偏离参与者的意图。。意图与行动、行动与理性之间存在一定的偏差。。因此,我们对现实的理解也有一定的不确定性。。

为了理解不确定性与反身性之间的联系,我们需要进一步探索。。如果认知功能孤立运行,则完全不受影响。,它能产生知识。。这些知识表示为结果断言。,也就是说,这些断言与事实相符。,这是真的(这是符合我们的真理标准)。但是,如果操纵功能干扰事实。,并改变了事实。,此时,事实不再作为判断T的独立标准。,因为即使断言仍然符合事实,但是因为事实已经改变了。,这种整合也缺乏独立性。。

考虑一下这个断言。:现在下雨了。。这个断言是真的还是假的,取决于天气的实际情况。,实际上,现在正在下雨。。现在考虑另一个断言。:这是一个革命性的时刻。。”这个断言是反身性的,它是否真的取决于断言本身的影响,它是否可以。

反身性陈述与说谎者悖论(即,Socrates说:Socrates是个说谎者。。译者有一定的联系。,后者也是形式上的自我参照断言。。但自我参照得到了广泛的分析。,反身性受到注意却要少得多。这很奇怪。,因为反身性有对现实世界有影响,自我参照纯粹是一种语言现象。。

在现实世界中,参与者的思维,不仅仅是断言,当然还表现在各种形式的行动和习惯上。这使得反身性成为一个非常广泛的现象,通常的形式是反馈回路。。与会者的意见影响事件的发展。,发展影响参与者的意见。。效果是连续的和循环的。,变成了一个反馈回路。。

反身性反馈回路还没有得到严格的分析,当我第一次遇到这个问题时,并试图分析它。,我打破了这个问题的复杂性。。我假设反馈环是粒子间的双向连接。。但不同参与者意见之间的双向联系呢?如果一个孤立的个人问自己“我是谁”“我主张什么”,作为对你的问题的回应,习惯已经改变了吗?试图解决这些问题,我在许多分类中迷失了方向。,所以有一天早上,我不明白前一天晚上我写的是什么。。那时我放弃了哲学,开始专心赚钱。。

为了避免这个陷阱,请允许我提出以下条款。让我们把现实分为客观和主观两个方面。。思维构成主观方面。,事件构成客观方面。。换句话说,主观方面包括参与者头脑中发生的事情。,客观方面是指外在现实中发生的事情。。只有一个外在的现实。,但是有很多不同的观点。。反身性可以连接任何两个或两个以上的现实方面(但只要要包含一个主观方面),在他们之间建立双向反馈回路。。特殊情况下,反身性甚至在同一个现实的一个方面也可能出现,这反映在一个孤立的个体对自己身份的反应中。,可以说是“自我反身性”。然后我们可以区分两个主要类别。:自反关系(主观方面的联系)与自反E。婚姻是自反的。;2008次危机是自反的。。现实中没有主观方面。,就没有反身性。

反馈回路可以是负反馈。,它也可以是正反馈。。负反馈使参与者的观点更接近现实。;正反馈使他们远离。。换言之,消极的反馈过程是自我修正的。,它可以永远存在。。如果外部现实没有明显改变,它最终可能导致一个平衡点。,在这个点,与会者的意见符合实际情况。。金融市场普遍相信这一点。。因此,均衡是经济学的核心例子。,这只是负面反馈的一个极端例子。,在我的概念框架中,它只不过是一个受限制的特殊CAS。。

与此相反,正反馈过程是自我强化的。,它不会永远持续下去。,因为参与者的观点会与客观事实不同。,最终,参与者必须承认他们是不现实的。。它们之间的相互作用不会保持事物的实际状态稳定。,因为正反馈具有这样的特性。,它使得现实世界中的一切趋势越来越严重。。在这个时候,我们没有面临平衡。,它是动态失衡的。,或者说,任何可以被描述为远离平衡的事物。。在这种情况下,平衡越来越远。,参与者和现实之间的差异通常会达到高潮。,从而在相反的方向触发另一个正反馈。。这种表面上的自我强化实际上是一种自我否定的繁荣与萧条过程。,金融市场,这是积累气泡和气泡的过程。,在其他领域也可以找到类似的情况。。我称之为创造性谬误。,即,人们对现实的解释是偏颇的。,根据这种偏差产生的动作也会导致真正的偏差。,而且越来越严重。。

我知道这很抽象。,难以理解。如果我举一些具体的例子,那就更容易理解了。。但是,你必须忍受我。。如果我想做出不同的观点,抽象可以帮助我做到这一点。。当处理诸如现实、思想和关系等问题时,,人们容易感到头晕,做出错误的模拟。。所以,误解和误解在哼声中起着非常重要的作用。。最近的金融危机可能会导致对金融的错误解释。。接下来我将讨论这个问题。。第三讲,我将讨论两个创造性谬误:启蒙谬误和后现代。这些具体的例子将集中讨论讨论的重要性。。但是今天的讲座,我将保持高度抽象。。

我主张,当有心理能力的参与者参与社会现象时,这种情况与自然现象完全不同。。不同之处在于思维的作用。。自然现象,思想不起因果作用。,仅认知功能。在人类事务中,思想本身就是问题的一部分。,它既具有认知功能,又具有操作功能。。这两种功能相互干扰。。这种干扰并不总是发生。,喜欢开车或装饰房子。,这两个函数是相互补充的。,但一旦发生,它引入了不存在于自然现象中的不确定性。。这种不确定性用两个函数来表示。:参与者行为不完全认知。,他们的行动结果不符合他们的期望。。这是人类事务的一个重要特征。。

与此相反,在自然现象的情况下,事件的发展并不以观察家的观点为转移。。外部观察者仅与认知功能相关。,这种现象本身为观察者提供了可靠的标准。。因此,外部观察者获得的知识。基于这一知识,我们可以成功地改造自然。。认知功能与操纵功能之间存在着天然的鸿沟。。因为这种划分的存在,比人类的领域,这两种功能可以很容易地达到目的而不偏离。。

波普尔的理论对自然现象有很好的影响。,但是,人类不确定性的原理注入了这种不一致性。。在预测中引入了不确定性。,预测和解释之间的对称性已经被破坏。,验证的中心作用也是有风险的。。最初和终结的条件中是否要包括参与者的思维?这个问题非常重要,因为每个验证都需要复制这些条件。。如果参与者的思维包括在内,很难观察到它的初始条件和最终条件。,因为参与者的观点只能从他们的演讲或行动中推断出来。。如果被排除在外,初始条件和最终条件不构成单独的观测目标。,因为相同的客观条件可能是由于不同的参与者。,与完全不同的观点有关。。无论哪种情况,归纳不能得到正确的验证。。这样的困难不排除社会科学的宝贵结论。,但这些结论不符合波普尔理论的要求。,它也不符合物理定律的预测能力。。

社会科学家发现这个结论很难接受。。而经济学家,借佛洛伊德说,体验身体嫉妒。

为了消除与人类不确定性相关的上述困难,人们做了很多实验。,试图在参与者的思维和现实之间引入或者假设一些固定的关系。Karl Max断言,物质生产的基础决定了上层建筑。佛洛伊德认为,判断人的行为是冲动和潜意识的结合。。他们都声称自己的理论是科学的。,但波珀指出,它们不能伪造。,所以这只是伪科学。。

但到目前为止,最令人印象深刻的尝试是在经济理论领域。。它始于完美知识的假设。,当这个假设被证明是站不住脚的时候,不断增加扭曲来维持这个神话。经济学以理性预期理论为结尾。,这个理论认为,如 对未来有乐观的期待。,作为对这种期待的回应,最后,所有市场参与者都会汇聚到这一预期。。这个假设是荒谬的。,但是,牛顿物理模型的经济理论是必要的。。

有趣的是,当他们在《经济学》杂志上交流时,,波普尔和哈耶克都发现社会科学不能产生类似的结果。。哈耶克猛烈抨击了机械和轻率的尝试。。他称之为科学主义。。卡尔·波普尔在历史主义贫困理论中指出。,历史不是由普遍有效的科学定律决定的。。

然而,波珀宣称他称之为统一方法论。,他说自然科学和社会科学应该由同一个立场来判断。。哈耶克,当然,成为芝加哥经济学派的使徒。,这是市场原教旨主义的要塞。。但在我看来,人类不确定性原理的意义,自然科学和社会科学的主题是根本不同的。,因此,他们需要不同的方法和不同的标准。。人们不能指望经济理论产生普遍有效的法律。,它可以用来解释或预测历史事件在相反的方向。。我主张,只要模仿自然科学,它只会导致人与社会现象的扭曲。。物理学中实用的方法在社会学中是无效的。。

不过,由于过分强调自然和社会科学之间的差异。,我也遇到了一些麻烦。。这种二分法在现实中通常是不存在的。,它们是我们介绍的。,它是用来使这种混乱的现实充满理解。。事实上,即使是物理学和社会科学之间的严格区分也是有原因的。,但是总是有其他的主题。,如生物学和动物社会学等。,占据中间位置。,严格区分是不可能的。。

但我不能搁置我的预订。,首先,自然科学和社会科学之间有两点。。因为社会科学遇到了另一个困难。,这个困难是自然科学所能避免的。。

困难在于:社会科学是具有反身性的。海森堡发现的不确定原理不改变量子BE,但是社会学理论,是否是马克思主义。、市场原教旨主义或是反身性理论,他们可能会影响他们所涉及的社会领域。。科学方法相信依靠真理。。海森堡的不确定性原理与这个假设并不矛盾。,但反身性的社会理论却与此矛盾。社会科学为什么能积极改变社会?,但它只限于对社会现象的被动研究,正如我在鳍中所说的。,炼金术士在试图改变基本金属属性时犯了错误。。相反,他们应该集中精力参与金融市场。,这使得它成为可能。。

社会科学如何摆脱这种干扰?我提议简单的:认识自然科学与社会科学的二分法。这将确保人们能够正确地处理社会责任的优点。,这在自然科学中是不会被误诊的。。我建议这个研究框架应该用于保护科学。,这并不意味着对社会科学的贬值。。这个框架并不限制社会科学可以研究什么。,相反,把社会科学从自然科学的模仿中解放出来。,它可以防止它被错误地判断。,打开一个新世界是可能的。。在这种精神下,我明天将解释金融市场。。

我很抱歉一直徘徊在Mars的极端抽象理论之上。。我保证下次重返地球。。

谢谢。

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